株式会社Wealth Engine（以下、「当社」といいます。）は、マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策（以下、「マネロン・テロ資金供与対策」といいます。）を経営上の最重要課題の一つと位置付け、以下のとおり措置を講じ、全社的な態勢整備に取り組んでまいります。
当社は、マネロン・テロ資金供与対策の重要性を認識および理解し、その対策に主体的かつ積極的に取り組みます。また、マネロン・テロ資金供与対策の責任者および統括部署を定めて一元的な管理態勢を構築し、関係部署連携の下、組織全体で横断的に対応します。
当社は、リスクベース・アプローチに基づき、当社が提供する商品・サービスや、取引形態、取引にかかる国・地域、顧客の属性等のリスクを検証し、リスクを特定します。また、特定されたリスクの影響度の評価を行い、その結果に基づき、リスクを低減させるための適切な措置を講じます。
当社は、顧客との取引関係の開始時において関係法令に基づいた取引時確認を実施し、顧客受入可否の判定等を行うことで、制裁対象者や反社会的勢力を含む不適切な顧客との取引関係の排除に努めます。また、定期的に顧客の情報等の調査・分析を行うことにより、適切な顧客管理を実施します。
当社は、疑わしい取引の届出について、適時的確に対応できる態勢を整備します。また、取引モニタリングの結果、疑わしい取引が検知された場合は、それらを適切に対処し、監督官庁に対して速やかに届け出します。
指導及び研修を通じて役職員のマネロン・テロ資金供与対策に対する知識・理解を深め、必要とされる知識や専門性の維持、向上に努めます。
当社の内部監査部門は、当社におけるマネロン・テロ資金供与対策の取組状況を適時適正に監査します。その結果に基づき、当社はマネロン・テロ資金供与対策の実効性を検証し、継続的な改善を図ります。
以上